根據公示，經查，羅某男在國信證券股份有限公司新疆分公司從業期間，存在操作他人證券賬戶的行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第十條第二款樂虎樂虎樂虎，《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第十一條、第十二條第一項的規定。

　　《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第十二條第一項規定顯示，證券經紀人在證券公司授權範圍內執業，不得有替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移嫁我網會員登錄，證券認購、交易或者資金存取嫁我網會員登錄、劃轉、查詢等事宜。

　　根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款，《證券經紀人管理暫行規定》第二十四條、第二十六條的規定，新疆監管局決定對羅某男採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

　　近年來樂虎，國信證券在經紀業務方面屢踩“紅線月，因經紀業務第三方合作風險管控防範不足，國信證券還被責令改正嫁我網會員登錄。當時，深圳證監局披露，經查樂虎，國信證券在業務開展過程中，存在兩項問題：一是經紀業務方面，存在合規管理職責部門之間劃分不清晰、部分賬戶實名制核查管控不充分嫁我網會員登錄、第三方合作風險管控防範不足等問題樂虎。二是場外衍生品業務方面樂虎，存在為客戶違規開展業務提供便利嫁我網會員登錄、適當性核查不完善嫁我網會員登錄、風險監測管控不完備、內控管理不足等問題。最終，深圳證監局對國信證券採取責令改正的行政監管措施樂虎。

　　去年5月，因與第三方互聯網平台開展合作過程中，存在報酬支付與新開戶數量嫁我網會員登錄、客戶資產值、傭金等直接掛鉤的情形，上海監管局對國信證券上海分公司採取出具警示函措施。同時，對時任分公司副總經理、營業部負責人、時任營業部網絡金融部總經理等相關人員採取出具警示函的行政措施。lehu。商業保險，樂虎。lehu官方網站，