lehu官方網站，lehu，樂虎！第一條 為加強對證券經紀人的自律管理，規範證券經紀人的執業行為，提高證券經紀人的執業水準，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券經紀人管理暫行規定》（以下簡稱《暫行規定》）等規定，制定本規範。

　　第二條 本規範所稱證券經紀人，是指接受證券公司的委託，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。 證券經紀人在執業時應當遵守本規範。

　　第四條 證券經紀人為證券從業人員，應當通過證券從業人員資格考試，並在執業期間持續具備規定的證券從業人員執業條件。

　　第五條 證券經紀人應當與所代理的證券公司簽訂委託合同，經培訓並測試合格後，通過所代理的證券公司向協會進行執業注冊登記，取得證券經紀人證書後方可執業。證券經紀人在簽訂委託合同前，應向所代理的證券公司提供必要材料用于資格條件審查，並保證提供的材料真實LEHU88樂虎國際LEHU88樂虎國際、準確、完整。

　　（一） 誠實守信。證券經紀人應當以誠實和公正的態度合法執業，如實告知客戶可能影響其利益的重要情況。

　　（二） 勤勉盡責。證券經紀人應當本著對客戶和所代理的證券公司高度負責的態度執業，認真履行各項職責。

　　（四） 避免利益衝突。證券經紀人應當採取合理的措施避免與客戶發生利益衝突；如無法避免，應以客戶利益優先。

　　第八條 證券經紀人不得從事與所代理的證券公司及客戶合法利益相衝突的活動或法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則等禁止從事的其他活動。

　　第九條 證券經紀人應當具備執業所必需的專業知識和技能ZOOM人牛OKZOOM俄羅斯，並熟悉相關業務規則、流程、證券類金融產品特征與風險及各類業務合同等。

　　第十條 證券經紀人應當積極參加所代理的證券公司和協會舉辦的業務培訓，不斷增強合規意識和誠信意識，提高執業道德、業務素養和專業技能。證券經紀人每年參加培訓的時間不少于協會對證券從業人員後續職業培訓的要求。

　　第十一條 證券經紀人只能接受一家證券公司的委託，並應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　第十四條 證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時ZOOM人牛OKZOOM俄羅斯LEHU88樂虎國際，應征得客戶的同意，如客戶不願或不便接受，證券經紀人應尊重客戶的意願。

　　第十五條 證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與證券公司的委託代理關系。

　　第十六條 證券經紀人在所代理的證券公司授權範圍內從事客戶招攬和客戶服務等相關活動時，應符合以下相應

　　（一）清晰、準確LEHU88樂虎國際、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司、與證券交易相關的政策法規和基礎知識及業務流程，樹立正確的投資理念，理解“買者自負”原則，增強風險意識，做好投資者教育。

　　（二）如實向客戶傳遞所代理證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券金融類產品推介材料及有關信息，不得誇大、歪曲、隱瞞有關內容ZOOM人牛OKZOOM俄羅斯LEHU88樂虎國際。

　　（三）在向客戶傳遞所代理證券公司統一提供的證券金融類產品推介材料及有關信息時，應客觀介紹相關證券類金融產品的風險收益特征，並明確提示客戶注意投資證券類金融產品的風險。

　　第十七條 證券經紀人應當誠實、公正、公平地對待客戶，在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生衝突或可能發生衝突時，應及時向所代理的證券公司報告並採取措施予以避免；當無法避免時，應確保客戶的利益得到優先對待。

　　第十九條 證券經紀人應當嚴格保守其在執業過程中獲悉的客戶資料、信息以及所代理證券公司的商業秘密。

　　第二十條 證券經紀人對客戶應當耐心ZOOM人牛OKZOOM俄羅斯、細致，認真聽取客戶的意見、建議並根據客戶合理意見予以改進；遇有可能發生糾紛的情況時應及時向所代理的證券公司報告並協助解決。

　　第二十一條 證券經紀人應在《暫行辦法》第十一條規定和證券公司授權的範圍內執業，除不得有《暫行辦法》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：

　　（三）違反所服務的證券營業部所在區域傭金自律規則的相關規定，以降低傭金等不正當競爭手段爭搶客戶。

　　第二十二條 證券公司應當根據自身管理能力LEHU88樂虎國際、服務水平、發展狀況等因素選擇是否採用證券經紀人制度。選擇採用證券經紀人制度的證券公司應當根據有關規定，建立建全並有效執行證券經紀人管理制度和執業支持系統，以有效管理並支持證券經紀人執業。

　　第二十三條 證券公司應通過培訓等多種方法和手段對證券經紀人進行規範管理，提高證券經紀人的執業道德水準、業務素養和專業技能，增強證券經紀人的合規意識、服務意識和榮譽感、責任感。

　　第二十五條 證券公司可以根據證券經紀人的自身條件、特點和執業狀況等因素，對證券經紀人進行分類管理。

　　第二十七條 證券公司應當向證券經紀人提供統一制作的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料和有關信息宣傳資料等，以支持證券經紀人執業。

　　第二十九條 證券公司應當做好客戶回訪工作，在回訪過程中應當對證券經紀人執業行為的合規性進行了解和掌握。

　　第三十條 證券公司應當做好客戶對證券經紀人投訴的受理與處理工作，向客戶公布投訴電話等具體的投訴方式，對客戶的投訴和意見建議要認真處理，及時向客戶反饋處理結果，並做好記錄。

　　第三十一條 證券公司應建立健全證券經紀人突發事件應急處理機制，制訂應急預案ZOOM人牛OKZOOM俄羅斯。發生證券經紀人重大突發事件時，證券公司應及時處理並向監管部門和協會報告。

　　第三十二條 協會對證券公司委託、管理經紀人的情況和證券經紀人的執業行為進行監督檢查，對違反法律法規和自律規則的證券公司和證券經紀人給予相應的紀律處分或自律管理措施並記入協會會員和從業人員誠信信息管理系統，情節嚴重的，移交中國證監會處理ZOOM人牛OKZOOM俄羅斯。

　　第一條 證券公司（以下稱甲方）委託證券經紀人（以下稱乙方）從事客戶招攬、客戶服務等活動，應當簽訂證經紀人委託合同（以下稱合同）。合同應載明訂立合同的目的、依據和原則。