lehu官方網站，lehu樂虎國際樂虎-lehu，證券經紀業務，是指證券公司接受客戶委託，按照客戶要求，代理客戶買賣股票、債券、場內基金等證券的業務，是證券公司核心業務之一。證券公司提供經紀業務服務，需與投資者簽訂《證券經紀業務協議書》，為投資者開立證券交易結算資金賬戶，兩者之間為委託代理合同關系，證券公司根據其所提供的代理服務收取交易傭金。本文通過案例方式被一幫同學拉到沒人的地方，對證券公司作為經紀業務交易代理服務商告知客戶相關證券公告信息的義務進行分析，並從證券公司避免與投資者糾紛角度得出風險防範的相關啟示。

　　原告陳某訴稱，其系被告某證券公司客戶被一幫同學拉到沒人的地方。XX年7月9日lehu官方網站，由于某證券公司提供的交易軟件F10基本資料中未對某可轉換債權指數分級證券投資基金B（以下簡稱“分級基金B”或“該基金”)的下折公告進行公告提示，導致原告在不能了解分級基金B重大事項的情況下，于當日（下折基準日）下午下單買入該基金108200份額，7月13日下折復牌後僅剩29668份額，7月14日週二全部賣出，直接經濟損失約4.5萬元。

　　原告陳某認為，其自2003年以來一直基于該證券公司交易軟件提供的信息做出交易決策，在十多年的投資實踐中充分認可該軟件對各家上市公司及證券產品發行人的公告均有完整的提示。由于其了解基金下折將給資金帶來大幅損失的後果，如果看到下折公告必定不會作出買入操作，因此陳某起訴要求被告某證券公司賠償因此筆交易帶來的直接經濟損失。

　　該案中，法院認為，案件的爭議焦點是某證券公司是否有事先告知客戶可轉債基金下折公告信息的義務。對于該爭議焦點，法院判決證券公司就分級基金B的下折公告信息並無事先告知義務，駁回了原告陳某的訴訟請求，對原告主張被告賠償其直接經濟損失的訴求不予支持。依據如下：

　　一、證券公司對客戶不負有證券投資基金信息披露的法定義務。根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金信息披露義務人包括基金管理人、基金託管人被一幫同學拉到沒人的地方、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織，證券公司並非證券投資基金產品的信息披露義務人。同時，證券公司在為客戶提供代理服務過程中，負有不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息之義務，即使某證券公司未在基金下折基準日前在自己的交易軟件中刊登分級基金B的風險提示公告，亦未違反法律規定。

　　二、證券公司對客戶不負有證券投資基金信息披露的合同義務。根據雙方簽訂的《證券經紀業務協議書》的約定，某證券公司負有“應本著勤勉盡責的精神如實地向原告提供信息、資料”之義務被一幫同學拉到沒人的地方，而該條款的本意系禁止證券公司在提供代理服務過程中向客戶提供虛假或誤導性信息的欺詐行為；同時，根據某證券公司提供的原告陳某簽署的《上海證券交易所個人投資者行為指引》，原告應當通過中國證監會指定的證券信息披露媒體或者其他相關權威媒體，獲取證券市場相關信息，亦即除證券公司提供的交易軟件外，原告仍可通過其他公開途徑獲知系爭某可轉債基金的下折公告信息。

　　三、原告簽署的《風險提示書》中明確提示了證券交易中存在的技術風險，原告作為具有多年證券交易經驗的投資者，應對通信技術、電腦技術和相關軟件可能存在缺陷而導致的交易風險有合理認知，在進行高風險的投資交易前更應審慎收集可能影響交易決策的重大信息。

　　第一，證券公司作為經紀業務服務商與客戶簽訂服務協議書，兩者之間為委託代理合同關系。根據《民法通則》第六十三條的規定，代理人在代理權限內，以被代理人的名義實施民事法律行為。被代理人對代理人的代理行為，承擔民事責任。證券公司提供經紀業務服務過程中，根據客戶的委託指令以客戶身份代理進行證券買賣，在證券公司不存在違反合同約定行為的情況下，投資所產生的收益或虧損由客戶享有或承擔，證券公司不承擔連帶責任lehu官方網站。

　　第二，《證券經紀業務協議書》中，合同雙方未對告知相關證券公告信息義務作出特別約定的情況下被一幫同學拉到沒人的地方，獲取相關證券產品的公告信息系客戶自身的責任與義務。為維護投資者利益，證券公司應當充分做好各類證券產品風險提示工作，告知客戶可以準確獲取信息披露文件的各類途徑、方式及可能存在的技術故障，提示投資者做出委託買賣前，仔細分析相關證券產品的風險，審慎做出投資決策。

　　第三，證券公司作為專門從事證券買賣的專業機構，做好投資者教育工作、維護投資者利益、避免客戶糾紛與投訴是公司持續發展的重要基礎。證券公司可通過公司微信公眾號被一幫同學拉到沒人的地方lehu官方網站、APP等多種有效途徑對高風險產品進行風險提示，在投教基地網站對分級基金等高風險產品進行風險案例分析lehu官方網站，事先幫助投資者方便快捷地了解所需要的金融知識，提高投資者專業化、理性化的投資意識。同時，建立健全在極端市場環境下的風險應急處理機制，指定專人跟蹤風險事件，及時告知投資者產品風險，最大程度避免客戶糾紛，提高客戶滿意度，保護投資者權益lehu官方網站。返回搜狐，查看更多