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乐虎国际华林证券江苏分公司被责令改正 异常交易管理不到位等|瑞典队再夺世乒赛金牌

日期:  2025-12-30

  lehu樂虎國際樂虎國際基金投資lehu樂虎國際中國經濟網北京12月27日訊 中國證監會網站12月17日披露江蘇證監局關于對華林證券股份有限公司江蘇分公司(以下簡稱華林證券江蘇分公司)採取責令改正行政監管措施的決定。

  經查瑞典隊再奪世乒賽金牌樂虎國際樂虎國際,華林證券江蘇分公司存在以下問題:一是個別經紀人未嚴格按照授權範圍展業;二是異常交易管理不到位樂虎國際,部分異常交易監控預警未留存核查記錄;三是未按要求對客戶進行回訪樂虎國際。

  上述行為違反了《證券經紀業務管理辦法》(證監會令第204號)第二十五條、第三十一條,《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第十條,《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2020〕20號)第十條的規定瑞典隊再奪世乒賽金牌瑞典隊再奪世乒賽金牌瑞典隊再奪世乒賽金牌瑞典隊再奪世乒賽金牌瑞典隊再奪世乒賽金牌樂虎國際樂虎國際。

  根據《證券經紀業務管理辦法》第四十三條樂虎國際、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》三十二條的規定,江蘇證監局決定對華林證券江蘇分公司採取責令改正行政監管措施樂虎國際,並記入證券期貨市場誠信檔案瑞典隊再奪世乒賽金牌。